2018年4月2日，國家發改委資源節約和環境保護司(簡稱“環資司”)于其官網發布深圳市發改委印發的《深圳市開展國家新能源汽車動力電池監管回收利用體系建設試點工作方案(2018-2020 年)》。依據該《方案》，深圳將開展動力電池生產者責任延伸制度的探索和實踐。

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深圳將為全國提供動力電池監管回收利用經驗：

根據《方案》目標，深圳到2020 年將實現對納入國家和地方購置補貼范圍新能源汽車動力電池的全生命周期(生產、使用、貯運、回收、利用)監管，建立較完備的監管回收利用示范體系，形成在全國可復制、可推廣的利用經驗。

我們認為，深圳成為踐行動力電池生產者責任延伸制度的首個試點城市，與其較好的產業背景密不可分。深圳的新能源汽車產業起步早，推廣量于全國領先，并具備較為完整的新能源汽車產業鏈，在動力電池、新能源整車、電池回收等領域聚集了一批業內龍頭企業，如比亞迪、沃特瑪、格林美，等等。

深圳《方案》與此前七部委出臺的政策呼應銜接：

深圳本次出臺的《方案》對今年2 月底七部委聯合印發的《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》(簡稱《辦法》)的要點多有涉及，比如落實新能源汽車生產企業主體責任、動力電池信息系統做到售后可追溯、建立廢舊動力電池回收管理體系，等等。如將《辦法》看作七部委布置的課題，《方案》則可視為深圳市交出的作業提綱，細節完善，責任明確。

補貼與動力電池容量相關，支持梯級利用和再生利用產業化：

《方案》提出，“在銷售新能源汽車時按照單位千瓦時專項計提一定額度的動力電池回收處理資金。對計提了動力電池回收處理資金的企業，可按規定標準給予補貼資金，由企業在完成回收處理好依程序申請。”我們認為，計提回收處理資金以電池容量作為參考依據，合理且便于操作。

另外，《方案》鼓勵創新梯級利用商業模式，開展試點示范工作;支持再生利用企業開展先進技術研發攻關。我們認為，如實施順利，將有助延長電池的實際使用壽命，提高社會資源的使用效率。

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投資建議：我們預計，2018-2020 年全國將分別有2.7GWh、9.1GWh、14.3GWh 的動力電池退役，相關政策將加快動力電池梯次利用和再生應用的產業化，建議關注在相關領域有業務布局與應用示范的標的，如：格林美、國軒高科、中恒電氣、東方精工、寧德時代(IPO 申請已過會)。

風險提示：新產業存在一定程度的試錯風險。

建立新能源汽車動力電池監管回收利用體系建設工作協調機制，由市發展改革委牽頭，市經貿信息委、科技創新委、財政委、規劃國土委、市場監管委、人居環境委、交通運輸委、公安交警局、安監局等部門參加，統籌加強部門間協調聯動，確保各項工作順利推進實施。

充分利用現有政策措施和資金渠道，加大對新能源汽車動力電池監管回收利用體系建設的支持力度，積極爭取中央預算資金對試點建設項目的資助，統籌安排新能源、節能環保、循環經濟與節能減排等市級專項資金，對動力電池回收利用技術研究、標準制定及產業化等給予重點扶持。（責任單位：市發展改革委、經貿信息委、科技創新委、財政委；工作時限：持續推進）

督促動力電池生產企業、新能源汽車生產企業、維保網點、報廢汽車回收拆解企業、梯級和再生利用企業嚴格按照國家相關法規、政策及標準從事動力電池回收處理相關活動。對未按安全規范和環保要求進行動力電池回收處理導致安全事故和環境污染的企業，按照國家有關環境保護和安全生產的法律法規追究責任。（責任單位：市發展改革委、經貿信息委、人居環境委、交通運輸委、安監局；工作時限：持續推進）

依托管理平臺記錄動力電池生產企業、新能源汽車生產企業、銷售企業、維保網點、報廢汽車回收拆解企業、梯級和再生利用企業等履行義務情況，對存在弄虛作假行為或拒絕履行相關義務的企業，將相關信息推送到深圳市公共信用信息共享平臺，并在信用網上進行公示，對嚴重失信的企業實施跨部門聯合懲戒。（責任單位：市市場監管委、財政委、交通運輸委；工作時限：持續推進）

通過各種形式廣泛宣傳動力電池回收利用的必要性和重要性，增強公眾對動力電池的安全風險和環境危害的認識，引導企業與個人積極參與動力電池回收利用工作，強化社會責任與義務，形成政府重視、企業參與和社會各界共同關注的工作格局。（責任單位：市委宣傳部、發展改革委、經貿信息委、人居環境委、公安交警局；工作時限：持續推進）

《深圳市開展國家新能源汽車動力電池監管回收利用體系建設試點工作方案(2018-2020 年)》自2018年6月1曰起實施，有效期3年。